證券代碼：688238??????證券簡稱：和元生物????????公告編號：2023-028
????????和元生物技術（上海）股份有限公司
(相關資料圖)
????本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳
述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
重要內容提示：
????本次上市流通的限售股數量為?40,519,440?股。
????本次上市流通的日期為?2023?年?6?月?30?日。
????一、本次上市流通的限售股類型
????根據中國證券監督管理委員會于?2022?年?1?月?11?日出具的《關于同意和元
生物技術（上海）股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監許可
〔2022〕61?號），同意和元生物技術（上海）股份有限公司（以下簡稱“公司”
或“和元生物”）首次公開發行股票的注冊申請。經上海證券交易所同意，公司
首次向社會公眾公開發行人民幣普通股（A?股）股票?100,000,000?股，并于?2022
年?3?月?22?日在上海證券交易所科創板上市，發行完成后總股本為?493,189,000
股，其中有限售條件流通股?424,181,006?股，占公司發行后總股本的?86.01%,無
限售條件流通股為?69,007,994?股，占公司發行后總股本的?13.99%。
????本次上市流通的限售股為公司首次公開發行部分限售股，限售股股東數量
為?7?名，限售期為自限售股股東取得公司股份之日起?36?個月，該部分限售股股
東對應的限售股合計為?40,519,440?股，占公司目前股本總數的?6.3198%。其中，
包含因公司實施?2022?年年度權益分派，以資本公積金向全體股東每?10?股轉增?3
股，獲得的轉增股份?9,350,640?股。現鎖定期即將屆滿，該部分限售股將于
???二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本數量變化情況
???公司于?2023?年?5?月?16?日召開?2022?年年度股東大會，審議通過了《關于
<2022?年年度利潤分配及資本公積轉增股本方案>的議案》，以資本公積金向全
體股東每?10?股轉增?3?股。以截至?2022?年?12?月?31?日，公司總股本?493,189,000
股，合計擬轉增?147,956,700?股，轉增后公司總股本變更為?641,145,700?股。
公司以?2023?年?5?月?29?日為股權登記日實施權益分派，實施完成后，公司總股
本已變更為?641,145,700?股。
???除上述事項外，本次上市流通的限售股形成后至今，公司未發生因其他事
項導致股本數量變化的情況。
???三、本次上市流通的限售股的有關承諾
???根據《和元生物技術（上海）股份有限公司首次公開發行股票并在科創板
上市招股說明書》及《和元生物技術（上海）股份有限公司首次公開發行股票
科創板上市公告書》，本次申請解除股份限售的股東關于其持有的限售股的有關
承諾如下：
???（一）關于限售安排、自愿鎖定股份、延長鎖定期限的承諾
???“本承諾人承諾，自發行人股票在科創板上市之日起?12?個月內，不轉讓或
者委托他人管理本承諾人直接持有的發行人本次發行上市前已發行的股份，也
不提議由發行人回購該部分股份。
???除上述限售安排外，本承諾人進一步承諾：
???（1）作為發行人提交本次發行上市申請前?12?個月內新增股東，本承諾人
于發行提交本次發行上市申請前?12?個月內存在取得的首發前股份自取得之日起
???（2）本承諾人承諾按照相關法律法規及上海證券交易所規則的規定依法減
持發行人股份。”
???（二）關于持股及減持意向承諾
???除上述限售安排承諾外，合計持股?5%以上的股東上海檀英投資合伙企業
(有限合伙）同時承諾：
??“（1）本合伙企業/本公司擬長期持有發行人股票。在本合伙企業/本公司
所持發行人股票的鎖定期屆滿后，本合伙企業/本公司擬減持股票的，將認真遵
守中國證監會、上海證券交易所關于股東減持的相關規定，審慎制定股票減持
計劃。
??（2）本合伙企業/本公司在減持發行人股票時，將提前三個交易日予以公
告（但屆時本合伙企業/本公司與一致行動人持有的發行人股份合計低于?5%時
除外），并按照上海證券交易所的規則，及時、準確、完整地履行信息披露義務。
??（3）本合伙企業/本公司減持發行人股票的方式應符合相關法律、法規和
規范性文件的規定，減持方式包括但不限于交易所集中競價交易方式、大宗交
易方式、協議轉讓方式等，本合伙企業/本公司減持發行人股票的程序應嚴格遵
守相關法律、法規和規范性文件的規定，保證本合伙企業/本公司減持發行人股
票的行為符合中國證監會、上海證券交易所的相關規定。
??（4）若本合伙企業/本公司違反上述承諾的，本合伙企業/本公司將在股東
大會及中國證監會指定的披露媒體上公開說明未履行的具體原因并向股東和社
會公眾投資者道歉；若本合伙企業/本公司因未履行上述承諾事項而獲得收益的，
所獲增值收益將歸發行人所有；未向發行人足額繳納該等增值收益之前，發行
人有權暫扣本合伙企業/本公司應得的現金分紅，直至本合伙企業/本公司將因
違反承諾所產生的收益足額交付發行人為止。”
??除上述承諾外，本次申請上市的限售股股東無其他特別承諾。
??截至本公告披露日，本次申請上市的限售股股東均嚴格履行相應的承諾事
項，不存在相關承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。
??四、中介機構核查意見
??經核查，保薦機構海通證券認為：和元生物本次限售股份上市流通符合
《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》
《上海證券交易所上市公司自律監管指引第11號——持續督導》《上海證券交易
所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等相關法律法規和規范性
文件的要求；本次限售股份解除限售的數量、上市流通時間等均符合有關法律、
行政法規、部門規章、有關規則和股東承諾；本次解除限售股份股東嚴格履行
了其在首次公開發行股票中做出的股份鎖定承諾；和元生物關于本次限售股份
相關的信息披露真實、準確、完整。綜上，保薦機構對和元生物本次限售股份
解禁上市流通事項無異議。
????五、本次上市流通的限售股情況
????（一）本次上市流通的限售股總數為?40,519,440?股，占公司目前總股本的
比例為?6.3198%。
????（二）本次上市流通日期為?2023?年?6?月?30?日。
????（三）限售股上市流通明細清單
序??????????????持有限售股????????持有限售股占公?????本次上市流通???????剩余限售股
??????股東名稱
號??????????????數量（股）?????????司總股本比例??????數量（股）???????數量（股）
????上海喬貝投資管
????理合伙企業（有
????限合伙）－菏澤
????喬貝公衛創業投
????資合伙企業（有
??????限合伙）
????金浦新潮投資管
????理（上海）有限
????公司－南京金浦
????新潮創業投資合
????伙企業（有限合
???????伙）
????浙江自貿區豐航
?????（有限合伙）
????上海檀英投資合
???????伙）
????蘇州盛山潓贏創
??????限合伙）
????上海復容投資有
????限公司－寧波復
?????企業（有限合
???????伙）
????上海張江火炬創
????業投資有限公司
???????合計??????66,531,920????10.3770%???40,519,440???26,012,480
?注：上述合計數與各明細數直接相加之和在尾數上如有差異，是由于四舍五入所造成。
?????（四）限售股上市流通情況表
序號???????限售股類型???本次上市流通數量（股）????????????限售期（月）
???????????????????????????????????????自取得公司股份之
????????????????????????????????????????日起?36?個月
????????合計????????????????40,519,440???????-
?????六、上網公告附件
?????《海通證券股份有限公司關于和元生物技術（上海）股份有限公司首次公
開發行部分限售股上市流通的核查意見》。
?????特此公告。
?????????????????????和元生物技術（上海）股份有限公司董事會
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